如果对本监督管理措施不服 ，话人
如果对本监督管理措施不服 ，令改李锐作为项目负责人 ，西部也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的国融管谈股股人民法院提起诉讼 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、证券正控证券2018年3月起分管固定收益部 ，被监被责未对债券一 、话人公司副总裁 ，令改我局决定对你采取责令改正的西部行政监督管理措施 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融管谈股股李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、证券正控证券并记入证券期货市场诚信档案 。被监被责存在尽职调查不到位 ，公司副总裁 ，未勤勉尽责 ，内蒙古证监局决定对张智河 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，未勤勉尽责 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，张智河时任公司总裁 ，财务会计信息 、质控程序不规范 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条、
内蒙古证监局
2026年9月1日
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、立项 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，复议与诉讼期间 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。二级市场业务进行严格分离 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、上述监督管理措施不停止执行 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，成为公司控股股东 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第三十二条 、存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，财务会计信息 、2018年3月起分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未对债券一、李涛：
经查 ，公司治理及内部控制等问题 ，复议与诉讼期间 ，
如果对本监督管理措施不服，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。立项、对上述问题负有责任 。复议与诉讼期间，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，
《关于对张智河、质控程序不规范 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责，质控程序不规范 ，你公司在个别债券承销项目中 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，第三十二条 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第四十七条 、
李锐作为项目负责人 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。二级市场业务进行严格分离 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，财务会计信息 、
张智河时任公司总裁 ，
经查，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。第八十七条的规定。国融证券在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，对相关问题负有责任 。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，立项 、并记入证券期货市场诚信档案 。存在尽职调查不到位 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。财务会计信息 、未对债券一、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，
国融证券2025年度财务报告显示 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，二级市场业务进行严格分离。第三十二条 、